財(cái)政部印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加大授權(quán)力度 促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的通知》，斬?cái)鄧?guó)有產(chǎn)權(quán)登記冗長(zhǎng)鏈條，引各方“點(diǎn)贊”——
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新政主要解決了兩個(gè)問題，一是過去鏈條過長(zhǎng)，研究所獲得股權(quán)的轉(zhuǎn)讓需要到財(cái)政部審批或備案，國(guó)有產(chǎn)權(quán)登記需要到財(cái)政部辦理，周期很長(zhǎng)，影響股權(quán)的轉(zhuǎn)讓等；二是新政集中闡述了科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)的國(guó)有資產(chǎn)管理制度，利于全面掌握和理解政策內(nèi)容，提高工作效率。
■本報(bào)記者 沈春蕾
“我們有一項(xiàng)國(guó)有產(chǎn)權(quán)登記從2014年開始辦理，今年都沒有完成。”不久前，北京中自投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱中自投資）副總經(jīng)理王超英向《中國(guó)科學(xué)報(bào)》吐槽了一件糟心事。中自投資是中國(guó)科學(xué)院自動(dòng)化研究所的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)研究所的科技成果轉(zhuǎn)化工作。
近日，財(cái)政部印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加大授權(quán)力度 促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的通知》（以下簡(jiǎn)稱《通知》）。獲知此《通知》后，王超英表示“點(diǎn)一個(gè)大大的贊”：“財(cái)政部終于斬?cái)嗔丝萍汲晒D(zhuǎn)化過程中國(guó)有產(chǎn)權(quán)登記的冗長(zhǎng)鏈條。”
新政并不“新”
“此前，國(guó)家通過相關(guān)改革措施，已經(jīng)破解了科技成果轉(zhuǎn)化中的一系列障礙，如下放使用權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)等，形成了良好的政策體系?！北本├砉ご髮W(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心副主任、北京高校技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)盟秘書長(zhǎng)陳柏強(qiáng)告訴《中國(guó)科學(xué)報(bào)》，“此次，財(cái)政部發(fā)布的科技成果轉(zhuǎn)化新政的部分內(nèi)容，將相關(guān)政策和改革內(nèi)容進(jìn)行了匯總?！?/p>
比如，《通知》提及，中央級(jí)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校對(duì)持有的科技成果，可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資，除涉及國(guó)家秘密、國(guó)家安全及關(guān)鍵核心技術(shù)外，不需報(bào)主管部門和財(cái)政部審批或者備案。
對(duì)此，中國(guó)科學(xué)院大連化學(xué)物理研究所（以下簡(jiǎn)稱大連化物所）知識(shí)產(chǎn)權(quán)與成果轉(zhuǎn)化處技術(shù)投資主管徐濤指出，國(guó)家在2015年修訂的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》中就明確了這一點(diǎn)，即2015年以來，科研院所和高校的科技成果轉(zhuǎn)化經(jīng)濟(jì)行為由所屬單位自主決策，但科技成果定價(jià)金額需要進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估后報(bào)上級(jí)備案。
徐濤說：“大連化物所備案的主管機(jī)構(gòu)由財(cái)政部下放到中科院，評(píng)估備案批復(fù)時(shí)間根據(jù)申報(bào)單位提供材料及審核意見答復(fù)情況及進(jìn)展而定，一般全程需要2～3個(gè)月?！?/p>
對(duì)于《通知》中提到，中央級(jí)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校將科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資，由單位自主決定是否進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估，徐濤表示，這一條在今年3月頒布的《財(cái)政部關(guān)于修改〈事業(yè)單位國(guó)有資產(chǎn)管理暫行辦法〉的決定》中提到過。
他以科技成果作價(jià)出資行為為例指出，“投資方的決策依據(jù)以及公司未來上市對(duì)出資方的審核等要素，大連化物所仍然沿用以前的做法，先與投資人協(xié)議定價(jià)，后共同委托第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)科技成果進(jìn)行評(píng)估確認(rèn)，并報(bào)中科院備案。2015年以來，財(cái)政部對(duì)這一工作并不干涉?！?/p>
由此可見，財(cái)政部科技成果轉(zhuǎn)化新政并不“新”。
放權(quán)力度空前大
盡管如此，《通知》還是因?yàn)榉艡?quán)力度空前大，贏得了業(yè)內(nèi)人士的一致好評(píng)：“不該管的、管不了的、沒必要管的，財(cái)政部全部放權(quán)，大快人心?！?/p>
陳柏強(qiáng)說：“修訂后的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》只管了前半階段的放權(quán)，也就是說還只是科技成果形態(tài)時(shí)，并沒有涉及入股形成股權(quán)后的放權(quán)?！锻ㄖ愤M(jìn)行了突破，對(duì)于科技成果作價(jià)入股形成股權(quán)的后半階段管理權(quán)限也下放了，實(shí)現(xiàn)了全流程放權(quán)?！?/p>
“這次財(cái)政部出臺(tái)的加大授權(quán)力度的系列政策在研究所層面引起不小的轟動(dòng)?！毙鞚赋觯错懼饕w現(xiàn)在《通知》提到的“授權(quán)中央級(jí)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校的主管部門辦理科技成果作價(jià)投資形成國(guó)有股權(quán)的轉(zhuǎn)讓、無償劃轉(zhuǎn)或者對(duì)外投資等管理事項(xiàng)，不需報(bào)財(cái)政部審批或者備案”和“授權(quán)中央級(jí)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校的主管部門辦理科技成果作價(jià)投資成立企業(yè)的國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記事項(xiàng)，不需報(bào)財(cái)政部辦理登記”。
王超英說：“新政主要解決了兩個(gè)問題，一是過去鏈條過長(zhǎng)，研究所獲得股權(quán)的轉(zhuǎn)讓需要到財(cái)政部審批或備案，國(guó)有產(chǎn)權(quán)登記需要到財(cái)政部辦理，周期很長(zhǎng)，影響股權(quán)的轉(zhuǎn)讓等；二是新政集中闡述了科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)的國(guó)有資產(chǎn)管理制度，利于全面掌握和理解政策內(nèi)容，提高工作效率。”
國(guó)有產(chǎn)權(quán)登記證是國(guó)有股權(quán)變動(dòng)、高科技企業(yè)上市的必備文件，且占有和變更等行為均需要申報(bào)?！耙郧坝韶?cái)政部作為主管部門負(fù)責(zé)研究所科技成果轉(zhuǎn)化企業(yè)的國(guó)有產(chǎn)權(quán)登記證的辦理，時(shí)間較長(zhǎng)，且信息溝通不暢?！毙鞚嬖V《中國(guó)科學(xué)報(bào)》，“現(xiàn)在該權(quán)力下放到中科院，盡管中科院尚未有具體操作指引，但相信一定會(huì)比以前有較大的改善，至少我們可以與主管業(yè)務(wù)人員及時(shí)溝通，知道問題所在，從而縮短辦理時(shí)間?！?/p>
國(guó)有股權(quán)的轉(zhuǎn)讓、無償劃轉(zhuǎn)或者對(duì)外投資等管理事項(xiàng)下放到中科院，徐濤認(rèn)為，這一放權(quán)力度是空前的，是難以想象的，也充分體現(xiàn)了國(guó)家及各部委對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化工作的大力支持與推動(dòng)。國(guó)有股的退出、科技成果轉(zhuǎn)化的股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)以及科技成果轉(zhuǎn)化企業(yè)的重組、整合等審批難題都有望在這一次放權(quán)中得到有效解決。
后續(xù)的擔(dān)心
《通知》也明確提出，財(cái)政部門加強(qiáng)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)國(guó)有資產(chǎn)管理的監(jiān)督，督促改進(jìn)發(fā)現(xiàn)的問題，做到放管結(jié)合，實(shí)現(xiàn)有效監(jiān)管。
為加強(qiáng)授權(quán)后對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)國(guó)有資產(chǎn)管理的監(jiān)督，做到放管結(jié)合，《通知》分別明確了財(cái)政部、主管部門、中央級(jí)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)和高等院校的監(jiān)管職責(zé)。
財(cái)政部相關(guān)負(fù)責(zé)人列舉了相關(guān)監(jiān)管舉措：一是財(cái)政部將加強(qiáng)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)國(guó)有資產(chǎn)管理的監(jiān)督，督促改進(jìn)發(fā)現(xiàn)的問題，實(shí)現(xiàn)有效監(jiān)管。二是明確中央級(jí)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校主管部門的主體責(zé)任，要求加強(qiáng)對(duì)科技成果作價(jià)投資形成國(guó)有股權(quán)的管理，健全完善管理制度，建立內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，加強(qiáng)監(jiān)管約束。三是要求中央級(jí)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校建立健全重大事項(xiàng)集體決策制度，按規(guī)定進(jìn)行公示，接受監(jiān)督，并對(duì)串通作弊、暗箱操作等低價(jià)處置國(guó)有資產(chǎn)的，按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。
同時(shí)，財(cái)政部鼓勵(lì)結(jié)合本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、科技創(chuàng)新等實(shí)際需要，制定具體規(guī)定，進(jìn)一步完善科技成果國(guó)有資產(chǎn)管理制度，并鼓勵(lì)地方開拓創(chuàng)新，探索符合科技成果國(guó)有資產(chǎn)特點(diǎn)的管理模式。徐濤指出：“政策的落地尚需等待主管部門出臺(tái)具體的實(shí)施細(xì)則?！?/p>
上海交通大學(xué)先進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院院長(zhǎng)劉燕剛表示，高校辦企業(yè)正在轉(zhuǎn)制進(jìn)行中，教育部應(yīng)該會(huì)迅速實(shí)施階梯放權(quán)，各個(gè)高校完善文件也指日可待。他進(jìn)一步表示：“當(dāng)下高校和科研院所科技成果轉(zhuǎn)化就剩下最后一朵烏云——證監(jiān)會(huì)審查條件?！?/p>
徐濤道出了同樣的擔(dān)心，“研究所孵化的公司未來在上市等環(huán)節(jié)中，中科院的審核效力是否得到證監(jiān)會(huì)及交易所的確認(rèn)，審核標(biāo)準(zhǔn)是否得到財(cái)政部及其他相關(guān)部門的認(rèn)可，這是需要后續(xù)關(guān)注的”。
